文献综述与论文写作
课程大纲
本讲座将围绕文献检索与论文写作的核心环节展开，主要包括以下几个部分：
- 文献检索
- 付费墙后的检索 (Search behind paywalls)
- 文献检索的目标
- 基本概念
付费墙后的检索 (Search behind paywalls)
图片来源
本节内容部分参考了康奈尔大学图书馆网站的资料。 来源链接
文献检索本身就是一项严谨的学术研究工作。
- 进行专业的文献检索。 > 哈佛大学的一份指南中提到：“资源检索并非一个你想要快速完成以便投入‘真正工作’的步骤，它本身就是真正的工作。”
- “付费墙后的检索” 即传统意义上的图书馆研究（Library Research）。
- 图书馆研究的基本原则：
- 结构化和系统化的检索 → 规划你的检索策略。
- 可靠和高质量的检索 → 评估你的检索结果。
文献检索的目标
文献检索的最终目标是加入关于你研究主题的学术对话，为你的研究提供动机，并找到你的学术定位。
- 为了实现这一目标，你需要：
- 理解权威且相关的理论、观点、证据和结论。
- 从而理解为什么我要做这项研究，我的研究处于何种位置，以及我的研究如何融入、补充或改变当前对该主题的理解和讨论。
思考：“如果我的研究主题没人写过怎么办？”
实际上，这取决于你对“没人写过”的定义。你可以尝试从一个更广阔的视角来思考你的主题。
例如，如果之前没有人研究过“红色的电动汽车”，但肯定有很多人研究过“汽车”、“交通工具”或“颜色心理学”。
核心要点总结
- 付费墙后的文献检索 ⇒ 善加利用！
- 文献检索是真正的研究工作 ⇒ 投入时间！
- 文献检索有基本原则 ⇒ 遵循它们！
- 文献检索的目标取决于研究阶段 ⇒ 从宏观到微观，反之亦然。
- 最终目标是加入学术对话 ⇒ 理解研究的“为何”与“何处”。
基本概念
在学习具体的检索方法之前，我们先来回顾一些基本概念。
- 学术权威来源 (Sources of authority in academics)
- 期刊类型 (Journal types)
- 期刊排名 (Journal rankings)
- 关键词 (Keywords)
学术权威来源 (Sources of Authority)
学术文献的权威性可以大致按以下顺序排列：
-
书籍 (Books) 由学科领域的领军人物撰写，内容独特而全面，捕捉了学科的精髓，并提炼了该领域知识的最佳部分。
示例： - 经济史: - 王家范 (2012): 《中国历史通论》 - 中国经济: - Justin Lin, Fang Cai, and Zhou Li (2002): The China Miracle: Development Strategy and Economic Reform - 周其仁 (2013, 2014):《城乡中国》上、下 - 蔡昉 (2019):《四十不惑：改革开放中国经验分享》 - 陆铭 (2021):《大国治理：发展于平衡的空间政治经济学》 - 方法论: - Joshua Angrist and Jorn-Steffen Pischke (2008): Mostly Harmless Econometrics: An Empiricist’s Companion - 特定领域: - George Borjas (2020): Labor Economics, 8th Edition - 编著 (Edited books): - “China’s Great Economic Transformation” edited by Loren Brandt and Thomas Rawski (2008), 有中文译本。 - “The Oxford Companion to the Economics of China” edited by Shenggen Fan, Ravi Kanbur, Shang-Jin Wei, and Xiaobo Zhang (2014)，汇集了中国问题专家的短篇作品。
-
手册 (Handbooks) > “手册汇集了特定主题领域顶尖学者的智慧精华。” (Nickum 2017)
示例：经济学手册系列 (Handbooks in Economics Series) 该系列为经济学的各个分支提供了权威的参考资源，适合专业研究人员、高年级研究生或作为教学补充材料。每本手册都由顶尖学者撰写，对当前主题进行准确、独立的综述。
- Handbook of Labor Economics (Volume 1 – 4, 1986, 1999, 2011)
- Handbook in Finance
- Handbook of Financial Econometrics: Tools and Techniques
- Handbook of the Equity Premium Puzzle
- Handbooks of the Economics of Finance (Volume 1 and 2)
- Handbook of Economic Growth
检索技巧：使用图书馆数据库查找手册
例如，你可以在大学图书馆网站或 ScienceDirect 数据库中搜索 “Handbook of Labor Economics” 来查找并浏览相关章节。
-
综述性文章 (Review Articles) 由受邀专家撰写，对某一主题的当前研究状况提供全面且批判性的评述。
- 权威综述期刊 (Authoritative Reviews in Overview Journals):
- Journal of Economic Perspectives (JEP): 旨在“综合和整合从活跃的经济学研究领域中学到的经验教训”。
- Journal of Economic Literature (JEL): 旨在“帮助经济学家跟上浩如烟海的文献流”，内容包含综述和评论文章。
- Journal of Economic Survey: 鼓励提交关于特定实证问题、现象和干预措施的最高质量的元分析（meta-analyses）。
- 中文类似期刊:
- 《经济学动态》 (中国社会科学院经济研究所)
- 权威综述期刊 (Authoritative Reviews in Overview Journals):
-
已发表的原创文章 (Published Original Articles) 这些文章专业且准确地展示了如何分析和处理一个研究问题，并且已经通过了同行评审（peer-review）过程。
-
工作论文 (Working Papers) 工作论文代表了研究的前沿或反映了当前的热点。高质量的工作论文也是重要的资源。
注意
与已发表的论文不同，工作论文尚未经过同行评审过程。此外，文章从工作论文到最终发表通常有1-3年的时间滞后。
- 推荐的工作论文系列:
- National Bureau of Economic Research (NBER) Working Papers
- Institute for the Study of Labor (IZA) Discussion Papers
- World Bank Working Paper Series
- Brookings Institution Working Papers
- Centre for Economic Policy Research (CEPR) Discussion Papers
- 综合性工作论文数据库:
- IDEAS (基于 RePEc 数据库)
- Social Science Research Network (SSRN)
- 推荐的工作论文系列:
-
学位论文 (Dissertations and Theses) 学位论文展示了顶尖学府最新的学术成果，其参考文献部分尤其有用。
使用提示
不要将学位论文作为你的主要文献来源，因为它们同样未经过严格的同行评审过程。
- 数据库示例:
- ProQuest 学位论文全文数据库 (PQDT)
- 中国博士学位论文全文数据库 (CNKI)
- 数据库示例:
期刊类型与排名
期刊类型
区分高质量的综合性期刊 (General-interest Journals) 和 领域期刊 (Field Journals) 非常重要。
英文顶级综合性期刊 (Top General-interest Journals)
| 级别 | 期刊名称 |
|---|---|
| Top | American Economic Review (AER) |
| Econometrica (ECMA) | |
| Journal of Political Economy (JPE) | |
| Quarterly Journal of Economics (QJE) | |
| Review of Economic Studies (ReStud) | |
| 其他 | Economic Journal (EJ) |
| Review of Economics and Statistics (ReStat) | |
| European Economic Review (EER) |
英文领域期刊示例 (Field Journals - Labor/Development Focus)
| 级别 | 期刊名称 |
|---|---|
| 1st Tier | Journal of Labor Economics |
| Journal of Development Economics | |
| American Economic Journal: Applied Economics | |
| 2nd Tier | Journal of Population Economics |
| Labour Economics | |
| Journal of Human Resources | |
| Demography | |
| Journal of Comparative Economics | |
| World Development |
中文顶级综合性期刊
| 级别 | 期刊名称 | 主办单位 |
|---|---|---|
| 顶刊 | 《经济研究》 | 中国社会科学院经济研究所 |
| 《经济学季刊》 | 北京大学中国经济研究中心 | |
| 《管理世界》 | 国务院发展研究中心 | |
| 《中国工业经济》 | 中国社会科学院工业经济研究所 | |
| 《世界经济》 | 中国社会科学院世界经济与政治研究所 | |
| 《中国社会科学》 | 中国社会科学院主管并主办的综合性期刊 | |
| 其他 | 《世界经济文汇》 | 复旦大学 |
| 《经济学动态》 | 社科院经济研究所 |
中文领域期刊示例
| 领域 | 期刊名称 | 主办单位 |
|---|---|---|
| 金融 | 《金融研究》 | 中国金融学会 |
| 《国际金融研究》 | 中国国际金融学会 | |
| 农村经济 | 《中国农村经济》 | 中国社会科学院农村发展研究所 |
| 《中国农村观察》 | 中国社会科学院农村发展研究所 | |
| 《农业经济问题》 | 中国农业科学院农业经济与发展研究所 | |
| 劳动经济学 | 《劳动经济研究》 | 中国社会科学院人口与劳动研究所 |
期刊排名
- RePEc (Research Papers in Economics): 最大的经济学论文数据库。
- 你可以参考其基于简单影响因子（Simple Impact Factors）的期刊排名。
核心概念：影响因子 (Impact Factor)
影响因子是指在给定时间段内，某期刊发表的论文的平均被引次数。
IDEAS/RePEc 简单影响因子期刊排名 (示例)
| 排名 | 期刊名称 | 影响因子 |
|---|---|---|
| 1 | The Quarterly Journal of Economics | 128.141 |
| 2 | Journal of Economic Literature | 105.603 |
| 3 | Econometrica | 100.193 |
| 4 | Journal of Economic Growth | 83.584 |
| 5 | Journal of Financial Economics | 76.740 |
| 6 | Journal of Economic Perspectives | 63.502 |
| 7 | Review of Financial Studies | 57.844 |
| 8 | American Economic Review | 56.564 |
关键词 (Keywords)
有效的文献检索离不开相关的关键词。
- 使用 JEL 分类号 (JEL Codes) 来组织思路和寻找关键词。
- JEL 分类系统是《经济文献杂志》(JEL) 开发的，是经济学领域学术文献分类的标准方法。
- JEL Codes 官方链接
- JEL Codes 指南
JEL 主要分类示例
- A General Economics and Teaching
- J Labor and Demographic Economics
- K Law and Economics
- O Economic Development, Innovation, Technological Change, and Growth
- Q Agricultural and Natural Resource Economics • Environmental and Ecological Economics
JEL 分类号使用示例
一篇题为 "When Work Disappears: Manufacturing Decline and the Falling Marriage Market Value of Young Men" 的论文，其 JEL 分类号如下：
| JEL Code | 描述 |
|---|---|
| F16 | Trade and Labor Market Interactions |
| J12 | Marriage; Marital Dissolution; Family Structure |
| J13 | Fertility; Family Planning; Child Care; Children |
| J16 | Economics of Gender; Non-labor Discrimination |
| J23 | Labor Demand |
| J31 | Wage Level and Structure; Wage Differentials |
| L60 | Manufacturing Industry |
检索策略
- 研究与你主题相关的关键词。
- 使用关键词组合进行检索。
- 在特定期刊、年份、作者等条件下结合关键词进行精确检索。
方法一：穷举式检索 (Exhaustive Search)
当你处于研究的初始阶段，对某个主题（如消费、教育回报率）了解甚少时，穷举式检索是一个很好的起点。
- 在选定的范围内对主题进行穷举式检索：
- 穷举顶级的综述性期刊。
- 穷举选定的顶级综合性期刊。
- 穷举选定的顶级领域期刊。
- 何为“穷举”？
- 设定一个目标，例如，确保不错过关键文章。
- 在你选定的期刊范围内，设定一个时间框架（如近5年），并使用仔细考虑过的相关关键词进行彻底检索。
示例：
# 在 AER 期刊中搜索技术相关的文章
JN "American Economic Review" AND Technolog*
# 使用同义词扩大搜索范围
Keywords: Automation, Mechanization, Robots, Artificial Intelligence
# 进一步缩小范围
JN "American Economic Review" AND Technolog* AND employment
- 穷举式检索的必要性：
- 确保你做了充分的“功课”，没有遗漏关键文献。
- 找到高质量的“路标”，帮助你建立自己的研究领域。
- 为你提供坚实的理论基础。
- 在实证策略方面为你提供帮助。
操作建议
- 可以进行多轮检索，为每一轮设定一个截止时间。
- 创建一个“论文文献”文件夹来整理你的检索结果。
方法二：研究相关论文 (Study the Relevant Paper)
当你已经确定了主题，并找到一篇或几篇与你研究高度相关的论文时，可以采用此方法。
- 仔细研究论文的参考文献 (References) 部分，并做笔记：
- 有哪些关键的书籍？
- 有哪些重要的综述文章？
- 还有哪些其他高度相关的已发表论文？
- 引用了哪些工作论文？（这些工作论文是否有更新或已发表版本？）
- 利用参考文献来回答你的问题，从而更接近一个具体的研究问题 (Research Question, RQ)。
- 例如，围绕一篇关于自动化与就业的论文，你可以提出以下问题：
- 这是哪种自动化（如工业机器人）？在什么背景下？
- 谁的就业受到了影响？
- 为什么会受到影响？
- 现有的实证证据是充足还是有限？
- 与其他冲击（如贸易）相比，其影响程度如何？
- 市场和家庭如何调整？
- 它能否以及如何促进就业？
- 其分配效应是什么？
- 例如，围绕一篇关于自动化与就业的论文，你可以提出以下问题：
- 利用出版商的网页获取更多信息。
- 一旦你定位到一篇相关文章，其在出版商网站上的页面通常会提供丰富信息。
示例：利用出版商页面信息
以 Daron Acemoglu 和 Pascual Restrepo 2019 年发表在 JEP 上的文章 "Automation and New Tasks" 为例，你可以在其网页上找到：
- 摘要 (Abstract)
- JEL 分类 (JEL Classification)
- 引用信息 (Citation)
- 补充材料 (Online Appendix)
- 被引列表 (Cited by): 查看哪些后续研究引用了这篇文章。
- 推荐文章 (Recommended articles)
- 文章指标 (Article Metrics): 如被引次数、新闻提及等。
方法三：研究引用文献 (Study the Cited Articles)
当你手上有一篇 seminal paper（开创性论文）、重要的综述或一篇有影响力的早期研究时，此方法非常有效。
- “引用文献” (Cited articles) 是指那些引用了你手中这篇关键论文的后续研究。
- 通过追踪这些引用文献，你可以：
- 了解文献的发展脉络。
- 发现研究问题是如何被回答、挑战、修正和演变的。
- 理解你的研究问题的重要性。
- 找到在相似领域工作的研究者群体。
常用工具：
- Google Scholar: 其强大的“被引” (Cited by) 功能非常实用。
- 你可以搜索一篇经典文章，如 Simon Kuznets 1955 年发表在 AER 的 "Economic Growth and Income Inequality"，然后点击“被引”链接，筛选查看近年来的相关研究。
- Web of Science (WoS): 提供类似的功能，可以查看一篇文章的引用网络。
- 中国知网 (CNKI): 对于中文文献，CNKI 同样提供了“被引”和“相似文献”等功能，可以帮助你追踪国内研究的进展。
实践练习：构建你的文献库
请针对你自己的研究项目，完成以下任务：
- 穷举式检索: 在一本顶级期刊中，使用相关关键词进行一轮穷举式检索，下载相关的论文。
- 研究参考文献: 利用这些论文的参考文献部分，选择你认为需要“重用”的文章，并下载它们。
- 研究引用文献: 选择一篇对你最重要的文章，使用 Google Scholar 或 Web of Science 研究其引用文献，下载与你主题相关的部分。
- 中文文献补充 (如适用): 使用 CNKI 对一篇相关的中文核心期刊文章进行同样的操作。
- 整理: 最终收集一个包含约 7-10 篇英文和 7-10 篇中文（如果适用）的高质量文章集群，作为你研究的起点。